【原创视频】证监会一天公布37条券商处罚,逾八成开给了投行与保代
2021-04-07 14:46:05

4月6日晚,证监会一下子公布37条对券商违规的处罚信息,包括海通证券、中信证券、中金公司等多家券商均被点名。37条罚单中,八成以上开给了投行及保代。

海通证券多个项目收到警示函并遭罚

证监会4月6日发布关于对海通证券及曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定,经查,证监会发现海通证券及曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露公司实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

证监会认为,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条的规定。按相关规定,证监会决定对海通证券及曾军、周威采取出具警示函的监督管理措施。

据证监会发布,海通证券还有两单并购项目接到罚单。一是被查出在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中,未按规定履行定期回访、现场检查等程序,未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查等。为此,海通证券两位保代被约谈。二是在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中,未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查而被约谈。为此,海通证券三位保代涉及此项目遭罚,涉事保代分别被认定为不适当人选3至6个月。

此外,海通证券还因其新三板项目被查出问题而受罚。

中信证券一单IPO项目遭罚,两保代被罚

证监会4月6日发布的对中信证券的警示函中提及,经查,证监会发现中信证券在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,提交的申报材料存在财务数据前后不一致,披露口径出现明显差异;信息披露内容前后矛盾;未履行豁免披露程序等方面问题。

证监会表示,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会认为,上述违规事项的发生,反映中信证券内部控制制度存在薄弱环节,现责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改,并将整改情况的报告报送证监会。

此外,保荐人员孙炎林、王栋均遭处罚,也被证监会出具警示函。

公司和保代同罚的还有中金公司和中信建投

据证监会4月6日发布的关于对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定。

经查,证监会发现中金公司及赵言、黄钦在保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

证监会表示,该行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条等规定。按照相关规定,决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。

证监会当天还发布了关于对中信建投采取监管谈话措施的决定称,中信建投作为二十一世纪空间技术应用股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在以下违规行为:对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分,未按规定对发行人转贷事项发表专业意见等。

为此,中信建投遭到证监会约谈。证监会要求中信建投认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量等。而保荐人赵鑫、王璟则因未勤勉尽责同样遭处罚,被证监会决定暂不受理与行政许可有关文件3个月。 

扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林 文/视频摄制

校对 李海慧

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